2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

2020-09-22 08:45:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果由(　)承擔。

　　A.證券經(jīng)紀人

　　B.證券公司

　　C.相對人

　　D.證券公司和經(jīng)紀人共同承擔

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔相應的法律責任;對于證券經(jīng)紀人超出證券公司授權(quán)范圍的行為，屬于無權(quán)代理，將由證券經(jīng)紀人依法承擔法律責任。

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部分資料預覽

　　2、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨是(　)。

　　A.規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準

　　B.加強基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制，促進基金銷售機構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務

　　C.旨在規(guī)范基金銷售機構(gòu)的銷售行為，確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售的適用性

　　D.明確基金銷售業(yè)務信息管理的各項技術(shù)標準，嚴格對基金銷售機構(gòu)的市場準入和Et常行為的監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：A為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準，中國證券業(yè)協(xié)會于2008年4月21日頒布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，2012年11月20日對該守則進行了修訂。


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