2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》每日一練(9月22日)

2020-09-22 08:55:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　【答案】B

　　[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

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　　2.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　【答案】C

　　[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。


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