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1、( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券登記結算機構
參考答案:C
參考解析:C證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項,進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
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2、關于上市交易申請的說法,不正確的是( )。
A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議
B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請
D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
參考答案:B
參考解析:B《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定,申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。
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