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1.會計師事務(wù)所申請證券資格,注冊會計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
【答案】D
[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》,會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,注冊會計師不少于200人,其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。
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2.關(guān)于證券承銷,下列論述不正確的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用包銷方式發(fā)行
【答案】D[解析]略。
3.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時,每次調(diào)整的比例不超過( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
【答案】C
[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整,一般為1月初和7月初實施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。
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