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1.金融債券的招投標發(fā)行通過( )債券發(fā)行系統(tǒng)進行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
【答案】A
[解析]金融債券的招投標發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。中國人民銀行對招標過程進行現(xiàn)場監(jiān)督。
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2.( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
[解析]證券公司又被稱為“證券商”,是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬( )情況的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構(gòu)聘用
B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
【答案】D
[解析]取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者,或者已過禁入期的;⑤品行端正,具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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