2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月29日)

2020-09-29 08:47:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：C財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

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　　2、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：B發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。


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