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1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
【答案】C
[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條的規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
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2.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中,不正確的是( )。
A.以信息披露的權(quán)威性為中心
B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性
D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度
【答案】A
[解析]證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心,完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度,增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性,同時(shí)加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。
3.下列不屬于有價(jià)證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
【答案】D
[解析]有價(jià)證券按其所表明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì),可分為三類:商品證券、貨幣證券及資本證券。無價(jià)證券又稱憑證證券,是指具有證券的某一特定功能,但不能作為財(cái)產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通,所以不存在流通價(jià)值和價(jià)格。
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