2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月3日)

2020-10-03 10:22:00        來源：網絡

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　　1、根據(　)，證券公司可以委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D.《證券公司設立子公司試行規(guī)定》

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷活動，其中，證券經紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經紀業(yè)務營銷活動。因此，在我國，證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。

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　　2、我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。


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