2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月5日)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是(　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的有(　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定

　　B.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

　　C.證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

　　D.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>