2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月6日)

2020-10-06 10:23:59        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)，這是正確的操作，不是禁止行為。

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　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)受(　)委托從事基金代理銷售。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金托管人

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機(jī)構(gòu)的委托人?；痄N售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。


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