2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月7日),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、關(guān)于證券市場(chǎng)禁人,以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被采取措施的,其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除
B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利
C.在禁入期間,當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)
D.采取措施前,證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由
參考答案:A
參考解析:A根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后,立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi),"-3事人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的不包括( )。
A.客戶融資買入的全部證券
B.客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款
C.向客戶收取的保證金
D.充抵保證金的證券
參考答案:D
參考解析:D證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |