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1、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )的單位,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
參考答案:C
參考解析:C有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
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2、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)不包括( )。
A.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理期貨交易
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
參考答案:C
參考解析:C證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外,證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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