2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月9日)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、關(guān)于公司董事長(zhǎng)的產(chǎn)生，下列表述中不正確的有(　)。

　　A.有限責(zé)任公司的董事長(zhǎng)可以依章程由大股東直接從董事會(huì)成員中指定

　　B.國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定

　　C.股份有限公司的董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事長(zhǎng)可以由大股東從董事會(huì)成員中指定

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考查公司董事長(zhǎng)的產(chǎn)生制度。選項(xiàng)A，關(guān)于有限責(zé)任公司的董事長(zhǎng)的產(chǎn)生，《公司法》第四十五條第三款規(guī)定：“董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。”選項(xiàng)B，關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)，《公司法》第六十八條第三款規(guī)定：“董事會(huì)沒(méi)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定?！标P(guān)于股份有限公司的董事長(zhǎng)，《公司法》第一百一十條第一款規(guī)定：“董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。”

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部分資料預(yù)覽

　　2、我國(guó)《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在(　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　3、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，禁止證券從業(yè)人員對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券，所以C為正確答案。

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