2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

2020-10-12 10:26:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

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部分資料預(yù)覽

　　2、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其(　)簽字。

　　A.董事長或者總經(jīng)理

　　B.部門總監(jiān)

　　C.經(jīng)理

　　D.主任

　　參考答案：A

　　參考解析：A個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。


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