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1、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中,不正確的是( )。
A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)
參考答案:C
參考解析:C背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤,C項錯誤。
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2、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
參考答案:C
參考解析:C會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
3、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
參考答案:B
參考解析:B證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
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