2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

2020-10-16 10:28:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是(　)。

　　A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：D有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券。②向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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　　2、下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。④公司財務會計信息真實、準確、完整。⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑥財務顧問主辦人不少于5人。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。


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