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1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案:C
參考解析:C證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
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2、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每( )根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
A.兩年
B.三年
C.五年
D.一年
參考答案:A
參考解析:A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素不包括( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.托管機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證券交易的對(duì)象
參考答案:B
參考解析:B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成:①委托人。②證券經(jīng)紀(jì)商。③證券交易所。④證券交易的對(duì)象。
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