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　　1、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)記入其誠信檔案，其中不包括(　)。

　　A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　參考答案：C

　　參考解析：C中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。③中國證監(jiān)會認定的其他事項。

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　　2、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的制度體系，其中不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.評估與控制體系

　　D.違規(guī)處罰制度

　　參考答案：D

　　參考解析：D開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。

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