2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月23日)

2020-10-23 14:24:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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　　2、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件是(　)。

　　A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)

　　D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

　　參考答案：B

　　參考解析：B選項(xiàng)B屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。


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