2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月24日),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯誤的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓
參考答案:C
參考解析:C法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定,具體包括:①股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。②發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份,在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。④國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓。⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通過收購持有本公司的股票。⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。⑦無記名股票,在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi),由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢的內(nèi)容不包括( )。
A.委托及交易記錄
B.營業(yè)部機(jī)構(gòu)客戶交易信息
C.證券和資金余額
D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
參考答案:B
參考解析:B證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額,證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |