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1、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)符合的監(jiān)管要求的不包括( )。
A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息
B.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案
C.通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
D.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級,并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
參考答案:C
參考解析:C除了題中四項外,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括:①建立健全內(nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。②通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時,可以向本公司反映、舉報,也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。③不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。④產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。
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2、收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案:B
參考解析:B收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
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