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1、機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。
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2、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析:誠信信息的基本信息長期有效,獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。
3、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的,應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來( )個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案:B
參考解析: 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的,應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書,在在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來十二個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。
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