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1、信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析: 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定,查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。
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2、自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案:C
參考解析: 《證券法》第五十條規(guī)定,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過六個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
3、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
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