2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月1日),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
1、下列關于證券經紀業(yè)務的說法中,正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
解析:在證券經紀業(yè)務中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價,不承擔客戶的價格風險,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。因此Ⅳ,項Ⅱ說法錯誤。
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2、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中,正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案: A
解析:證券市場的法律法規(guī)分為四個層次,其法律效力依次遞減:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
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