2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月9日)

2020-11-09 05:02:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。

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　　2、對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是()。Ⅰ.發(fā)行對(duì)象為特定投資人Ⅱ.需要公開(kāi)披露招募信息Ⅲ.面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行Ⅳ.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。


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