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1.資產(chǎn)支持證券化中,受托機(jī)構(gòu)以( )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)
C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)
【答案】D。
解析:資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
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2.下列選項(xiàng)中,屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。
A.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
B.最近1年盈利
C.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為
【答案】C。
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