2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月13日)

2020-11-13 04:04:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照()與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。Ⅰ.業(yè)務復雜程度Ⅱ.業(yè)務能力Ⅲ.業(yè)務時間長短Ⅳ.承擔的責任與風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

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　　2、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務。Ⅰ.投資顧問Ⅱ.投資管理Ⅲ.財務顧問Ⅳ.財務管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。


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