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1、下列選項中屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。Ⅰ.有效溝通原則Ⅱ.收益第一原則Ⅲ.專業(yè)規(guī)范原則Ⅳ.客戶至上原則
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
解析:基金客戶服務(wù)的原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。
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2、證券公司參與區(qū)域性市場,應(yīng)()。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
解析:證券公司參與區(qū)域性市場,應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域,制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案,建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制。
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