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1、證券交易具有()的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案: A
解析:由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性,決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券,而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易,投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
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2、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的包括()。Ⅰ對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理Ⅱ防范公司與客戶之間的信息不對稱Ⅲ切實履行反洗錢義務(wù)Ⅳ防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅡⅣ
正確答案: B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之問的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
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