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1.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括( )。
?、?特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】D。解析:資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多,一般而言,主要有下列當(dāng)事人:發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。
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2.根據(jù)證券發(fā)行制度,發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行( )的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
?、?企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
?、?股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】C。解析:發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
3.關(guān)于非流通國(guó)債,下列論述正確的有( )。
?、?非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債
Ⅱ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓
?、?非流通國(guó)債必須記名
?、?非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】A。解析:非流通國(guó)債可以記名,也可以不記名,所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象,有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
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