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　　1《證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　?、?證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　?、?采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　?、?證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅱ項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

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　　2(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　　Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)

　?、?保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　?、?保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

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