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　　1證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　　)。

　?、?委托代理關(guān)系

　　Ⅱ.代理期間

　?、?執(zhí)業(yè)地域范圍

　?、?代理權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十四條，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

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部分資料預(yù)覽

　　2欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　?、?股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　?、?偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　?、?利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的

　?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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