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1客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比,發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行,不能存入其他任何機構(gòu)
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶,用以記錄客戶資金的明細變動及余額
Ⅲ.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式,明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
?、?客戶交易結(jié)算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
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2下列人員中,屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
?、?證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
?、?商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務管理的人員
?、?證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
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