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1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】B。解析:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司.
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2.依照《證券投資基金法》的規(guī)定,下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜
B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
【答案】A。
3.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
D.投資者申購(gòu)基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
【答案】B。解析:按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù),進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù).投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。
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