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1申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。
?、?證券投資師
?、?證券投資顧問(wèn)
?、?證券分析顧問(wèn)
Ⅳ.證券分析師
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”),證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字。例如:b5m0l2,第四位的“0”是數(shù)字零,第五位是小寫字母“l(fā)”)。
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2發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案中,啟動(dòng)股價(jià)可能采取的具體措施有( )。
?、?發(fā)行新股
?、?發(fā)行人回購(gòu)公司股票
?、?發(fā)行債轉(zhuǎn)股
?、?控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案,預(yù)案應(yīng)包括啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括發(fā)行人回購(gòu)公司股票,控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票等。上述人員在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)應(yīng)提前公告具體實(shí)施方案。
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