2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月1日)

2020-12-01 10:10:04        來源：網(wǎng)絡

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　　1自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在(　　)等不當利益安排。

　?、?財務補償

　?、?協(xié)調(diào)配合

　?、?信托持股

　?、?股份代持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在財務資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。

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部分資料預覽

　　2若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應披露(　　)。

　?、?最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績

　　Ⅱ.變化情況

　?、?可能產(chǎn)生的影響

　　Ⅳ.變化原因

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計的財務報表的，應在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末(或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期)的主要財務信息。若該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。


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