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1下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?( )
?、?有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
?、?內(nèi)幕交易
?、?有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
?、?上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng),未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng),都違背了證券交易的公正原則。Ⅱ、Ⅳ兩項(xiàng),內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露,違背的是公開原則。
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2下列各項(xiàng)屬于監(jiān)事職權(quán)的有( )。
?、?提議召開董事會(huì)
?、?對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢
?、?列席董事會(huì)會(huì)議
?、?對(duì)公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定,①監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議,并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查;必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。
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