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1根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,除法律特別規(guī)定之外,對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括( )。
?、?證券自營(yíng)
Ⅱ.資產(chǎn)管理
?、?直接投資
?、?發(fā)布證券研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條,對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù),法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
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2上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮( ),按照公司章程規(guī)定的程序,提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。
?、?是否有重大資金支出安排
?、?自身經(jīng)營(yíng)模式
?、?通貨膨脹程度
?、?盈利水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素,區(qū)分相關(guān)情形,并按照公司章程規(guī)定的程序,提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。
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