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1下列說(shuō)法中,正確的是( )。
?、?證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束后,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
?、?全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
?、?余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
?、?根據(jù)《證券法》,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷,是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券,再向投資者發(fā)售,由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式;②余額包銷,是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券,到銷售截止日,如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額,未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu),并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
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2下列有關(guān)期貨市場(chǎng)的表述正確的有( )。
?、?我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度
?、?期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率
Ⅲ.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能,意味著期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
?、?當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),應(yīng)做空股指期貨,買入指數(shù)組合來(lái)進(jìn)行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ項(xiàng),價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格,正好相反,多數(shù)研究表明,期貨價(jià)格不等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài),由于資金成本、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響,從理論上說(shuō),期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本,即便現(xiàn)貨價(jià)格不變,期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。
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