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1證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得( )。
?、?提供虛假、誤導(dǎo)性信息
?、?采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
?、?誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
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2下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述,正確的有( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易,與客戶是委托代理關(guān)系
?、?證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
?、?證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣,并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅲ項,證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣,并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行,但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。
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