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1.公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的( ),剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定,每期發(fā)行完畢后 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
【答案】C
【解析】考查公司債券的發(fā)行持續(xù)時(shí)間。
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2.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用,說法錯(cuò)誤的 是 ( )。
A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)
B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機(jī)構(gòu),是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人
C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)
D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利,代表投資者行使職能
【答案】C
【解析】考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
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