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1證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當設(shè)( ),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會
?、?審計委員會
Ⅲ.風險控制委員會
?、?風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條,證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>
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2在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當了解客戶的( )等基本情況,客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。
?、?風險承受能力
Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況
?、?投資偏好
?、?客戶身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條,證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。
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