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1上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括( )。
?、?負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
?、?負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
?、?股東資料的管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。
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2根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
?、?在保薦文件上簽字,但未參加盡職調(diào)查工作
Ⅱ.持有發(fā)行人股份
?、?未參加輔導(dǎo)工作
?、?協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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