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　　1下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有(　　)。

　?、?受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況

　　Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況

　?、?受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況

　?、?受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況。

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部分資料預(yù)覽

　　2個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　?、?具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　?、?未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　?、?最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑤最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;⑥最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑦最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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