2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月10日)

2020-12-10 10:13:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(　　)分別開(kāi)立賬戶。

　　Ⅰ.證券交易所

　?、?商業(yè)銀行

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

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　　2營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對(duì)客戶進(jìn)行(　　)。

　　Ⅰ.審核

　?、?征信

　　Ⅲ.評(píng)估

　?、?授信審批

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信、評(píng)估和授信審批。


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