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1下列選項(xiàng)中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
B.任職時(shí)間短、不了解情況
C.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分
D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
【答案】C
【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條,下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形:①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查;③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案;⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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2誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】A
【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
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