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1期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分,處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。
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2個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí),須提交( )。
A.有效身份證明文件
B.銀行存款證明
C.資金存取密碼
D.所在單位證明
【答案】A
【解析】證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則??蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開立;資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符。
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