2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月17日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立,資金全部為______所有。( )
A.證券公司;客戶
B.客戶;證券公司
C.證券公司;證券公司
D.客戶;客戶
【答案】A
【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶,用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立,但其資金全部為客戶所有。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的,應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報( )備案。
A.證券交易所
B.公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國結(jié)算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】B
【解析】目前,證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的,應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查,確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行,證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案合理可行,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿足合規(guī)要求后,證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |