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1.股票市場的發(fā)行人為( )。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.合伙企業(yè)
D.個人獨資企業(yè)
【答案】 B
【解析】股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。
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2.中央銀行票據(jù)是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長期債券
D.商業(yè)銀行債券
【答案】 A
【解析】中央銀行票據(jù)簡稱 “央票 ”,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券,是一種重要的貨幣政策日常操作工具,期限通常在 3個月至 3年。
3.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.資信評級公司
C.會計師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
【答案】 A
【解析】在證券發(fā)行市場上,中介機構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中介機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
4.中國人民銀行于( )年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。
A.2001
B.2003
C.2005
D.2007
【答案】 B
【解析】中國人民銀行于 2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。
5.下列各項中,有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D. 可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易,有利于減少理性的市場震蕩
【答案】 D
【解析】從各國具體實踐看,出于維護金融穩(wěn)定的需要,政府還可以成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易,平抑市場非理性的巨幅波動。
6.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括( )。
A. 集合性
B.分散性
C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
D. 比較嚴(yán)格的信息披露
【答案】 B
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有:集合性,即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴(yán)格的信息披露。
7.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中,( )是指金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。
A.合法性
B. 適當(dāng)性
C. 合理性
D. 原則性
【答案】 B
【解析】根據(jù)國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織、國際保險監(jiān)管協(xié)會于 2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》所給出的定義,適當(dāng)性是指金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。
8.下列不屬于證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者的是( )。
A. 證券公司
B.社保基金
C.信托投資公司
D. 政策銀行
【答案】 D
【解析】證券發(fā)行市場上的投資者包括個人投資者和機構(gòu)投資者,后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。
9.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公正
B.公平
C. 守信
D. 公開
【答案】 B
【解析】證券市場的公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
10.下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A. 保護投資者
B. 保證證券市場的公平、效率和透明
C. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險
【答案】 C
【解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo): ①保護投資者; ②保證證券市場的公平、效率和透明; ③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
11.( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A. 中國證監(jiān)會
B. 國務(wù)院
C. 財政部
D. 中國證監(jiān)會與財政部
【答案】 A
【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益, 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),國務(wù)院證券委員會于 1997年 12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
12.從資本市場的發(fā)展歷程來看,( )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A. 保護投資者利益
B. 證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大
C. 保證證券交易價格的穩(wěn)定
D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
【答案】 A
【解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
13.( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
A. 法律手段
B. 經(jīng)濟手段
C. 行政手段
D. 市場手段
【答案】 A
【解析】法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
14.( )是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護投資者利益原則
C.“ 三公 ”原則
D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
【答案】 D
【解析】監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
15.( )是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國證券、期貨市場的主管部門。
A. 中國證監(jiān)會
B.中國銀保監(jiān)會
C.中國登記結(jié)算公司
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】 A
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱中國證監(jiān)會,是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國證券、期貨市場的主管部門,按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。
16.運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預(yù)屬于( )。
A. 自律手段
B. 經(jīng)濟手段
C. 行政手段
D. 法律手段
【答案】 B
【解析】證券市場監(jiān)管的手段有三種,分別是經(jīng)濟手段、行政手段和法律手段,其中經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段,對證券市場進行干預(yù)。
17.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對一切被監(jiān)管機構(gòu)給予公正待遇。
A. 公開
B. 公正
C. 公平
D. 合理
【答案】 B
【解析】證券市場監(jiān)管的公正原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上,對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
18.證券市場監(jiān)管的( )比較直接,運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 經(jīng)濟手段
D. 司法手段
【答案】 B
【解析】證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接,但運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期,法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
19.目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,( )管理。
A. 以每個客戶的名義單獨立戶
B. 采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式
C. 投資金額大小分類設(shè)置賬戶
D. 實名制
【答案】 A
【解析】根據(jù)我國《證券法》規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。
20.( )是證券市場最廣泛的投資者。
A. 政府機構(gòu)
B. 保險公司
C. 各類基金
D. 個人投資者
【答案】 D
【解析】個人投資者是指從事證券投資的社會自然人,他們是證券市場最廣泛的投資者。
21.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( ),履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。
A.國有股
B. 法人股
C. 限售股
D. 流通股
【答案】 A
【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股,履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。
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