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1.證券交易所采用( )交易方式。
A. 經(jīng)紀(jì)制
B. 會員制
C. 市場制
D. 價格制
【答案】 A
【解析】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式,投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券,經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格,達(dá)成交易。
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2.會計師事務(wù)所申請證券資格,注冊會計師不少于( )人。
A.50
B.100
C.120
D.200
【答案】 D
【解析】會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,注冊會計師不少于 200人,其中最近 5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120人,且每一注冊會計師的年齡均不超過 65周歲。
3.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法,錯誤的是( )。
A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物,即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險,向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的法人,不可以是自然人
【答案】 D
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人,選項 D錯誤。
4.( )被稱為 “證券商 ”。
A. 證券交易所
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C. 證券公司
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】 C
【解析】證券公司又被稱為 “證券商 ”,是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
5.( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨資公司。
A. 保護(hù)基金公司
B. 證券投資公司
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 基金理財公司
【答案】 A
【解析】中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 2005年 8月 30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨資公司。
6.( )于 2004年 1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C. 國務(wù)院
D. 國家發(fā)展和改革委員會
【答案】 C
【解析】 2004年 1月,國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,從戰(zhàn)略和全局的高度,對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署,并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 證券自營業(yè)務(wù)
C. 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D. 證券代理業(yè)務(wù)
【答案】 B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券,央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券,以獲取盈利的行為。
8.證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是( )。
A. 會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評估事務(wù)所
D. 投資咨詢公司
【答案】 B
【解析】證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu),它是證券市場投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外,證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
9.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
A. 證券市場中介機(jī)構(gòu)
B. 自律性組織
C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】 A
【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為 “證券中介機(jī)構(gòu) ”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。
10.以凈資本為核 心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括( )。
A. 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
B. 強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C. 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤機(jī)制
D. 建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
【答案】 B
【解析】以凈資本為核 心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
11.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是( )。
A. 組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試
B. 推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識
C. 組織開展證券業(yè)國際交流與合作
D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
【答案】 D
12.1914 年北洋政府頒布的( )推動了證券交易所的建立。
A. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B. 《證券交易所法》
C. 《證券法》
D. 《證券投資基金法》
【答案】 B
【解析】 1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所的建立。
13.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 B
【解析】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后 10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計結(jié)束后,確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。
14.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 B
【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件: ①自有資金不少于人民幣 2億元; ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施; ③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格; ④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15.證券公司直接為投資者開立( )。
A. 清算賬戶
B. 銀行賬戶
C. 證券賬戶
D. 資金結(jié)算賬戶
【答案】 D
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶,結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
16.中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
【答案】 D
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于 1991年 8月 28日,是依法注冊的、具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
17.( )的成立標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 深圳證券登記結(jié)算公司
C. 上海證券登記結(jié)算公司
D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
【答案】 D
【解析】 2001年 3月 30日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司,這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
18.中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A. 董事會
B. 監(jiān)事會
C. 經(jīng)理會議
D. 會員大會
【答案】 D
【解析】證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。
19.下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A. 執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
【答案】 B
【解析】選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事是會員大會的職權(quán)。
20.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。
Ⅰ . 聯(lián)系
?、?. 協(xié)調(diào)
Ⅲ . 相互監(jiān)督
?、?. 合作
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。
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